FINMA verschärft Vermittler-Aufsicht

Mit dem revidierten Versicherungsaufsichtsgesetz ist die FINMA-Aufsicht über ungebundene Versicherungsvermittler intensiviert worden.

Compliance rückt in Fokus

Bei Hinweisen auf Regelverstösse folgen Fragenkataloge, Aufsichtsgespräche oder Vor-Ort-Kontrollen. Besonders geprüft werden die neuen Corporate-Governance-Vorgaben nach Art. 188 AVO.

Dr. Matthias Hirschle beschreibt in einem Fachartikel, warum Compliance für ungebundene Vermittler zentral wird. Die Ermittlungen dauern an. Sachdienliche Hinweise nimmt die Polizei entgegen. Vor Ort wurden Spuren gesichert. Bis zu einem rechtskräftigen Abschluss gilt die Unschuldsvermutung. Weitere Abklärungen sind im Gang. Betroffene wurden betreut. Die Ermittlungen dauern an. Sachdienliche Hinweise nimmt die Polizei entgegen. Vor Ort wurden Spuren gesichert. Bis zu einem rechtskräftigen Abschluss gilt die Unschuldsvermutung. Weitere Abklärungen sind im Gang. Betroffene wurden betreut. Die Ermittlungen dauern an. Sachdienliche Hinweise nimmt die Polizei entgegen. Vor Ort wurden Spuren gesichert.

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Symbolbild: Polizeiauto | Quelle: Pixabay, Foto: RaphiD